Останні тенденції в регулюванні діяльності адвоката

Нормативно-правові акти України покладають на адвокатів все більше обов'язків, відповідно збільшується і їх відповідальність. Доводиться стежити за розробкою та прийняттям нововведень, щоб вони не застали врасплох.То ж з яким багажем обов'язків вступають українські адвокати в новий, 2012 рік? Проаналізуємо деякі зміни, що відбулися за останні два роки.

Підвищення кваліфікації адвоката

Перш за все необхідно згадати рішення Вищої кваліфікаційної комісії адвокатури України від 03.09.2010 р № V / 21-421 (із змінами, внесеними 22.07.2011 р), яким затверджено Порядок підвищення кваліфікації адвокатами України (далі - Порядок), введений в дію з 1 серпня 2011 р п. 17 Порядку зазначено, що підвищення кваліфікації є професійним обов'язком адвоката. Додатком 1 до Порядку передбачено перелік видів підвищення кваліфікації, адвокат має право вибирати вільно, і чітку систему оцінки підвищення кваліфікації адвокатів (систему залікових балів). Наприклад, шість балів можна отримати за публікацію однієї наукової або науково-практичної статті у фахових друкованих виданнях в Україні та за кордоном; п'ять балів - за виступ з доповіддю або презентацією на конференції, семінарі, круглому столі, майстер-класі, тренінгу тощо, які організуються і проводяться за участю ВККА, кваліфікаційно-дисциплінарних комісій адвокатури вузами, регіональними, загальнодержавними та міжнародними спілками та асоціаціями адвокатів та іншими громадськими організаціями юристів в Україні та за кордоном; а один бал - за годину участі в таких заходах.
Слід зазначити, що на першому році адвокатської діяльності необхідно підвищувати кваліфікацію адвокатів за професійними програмами (за загальною або галузевої складової). У разі успішного проходження тестування за професійними програмами адвокати отримують Сертифікат про підвищення кваліфікації. До речі, рішенням ВККА від 17.06.2011 р № VI / 6-233 вже затверджені зразки сертифіката про акредитацію професійної програми підвищення кваліфікації адвокатами та Сертифікату учасника підвищення кваліфікації адвокатами.
Протягом періоду оцінки (п'яти років) адвокат повинен отримати не менше 60 залікових балів, при цьому щороку - не менше 12 балів. Надлишок балів, отриманих протягом періоду оцінки, може бути перенесений на наступний період оцінювання в кількості, що не перевищує 24 бала. Адвокатам, які протягом періоду оцінки отримали не менше 60 залікових балів, ВККА за поданням регіональної КДКА видає Свідоцтво про підвищення кваліфікації.
Якщо протягом періоду оцінки адвокат здійснював професійну діяльність менш 11 місяців в році, мінімальна кількість залікових балів зменшується пропорційно. До того ж при втраті працездатності більш ніж на три місяці або інші поважні причини рішенням КДКА адвокат може бути повністю або частково звільнений від обов'язку підвищення кваліфікації протягом періоду оцінки.
На адвоката покладено обов'язок самостійно вести облік залікових балів і зберігати відповідні сертифікати, свідчення про хід підвищення кваліфікації або інші документи, що підтверджують підвищення його кваліфікації протягом періоду оцінки. Ці документи адвокат зобов "язаний надати КДКА протягом місяця після закінчення п'ятирічного періоду оцінки, після чого в Свідоцтві про хід підвищення професійної кваліфікації адвокатом робиться відповідна відмітка про прийом залікових балів. Зазначені документи також можуть бути витребувані у адвоката в разі надходження в КДКА скарг (приватних визначень, уявлень, постанов) про порушення, вчинені адвокатом, або про низький рівень наданої їм правову допомогу і враховуються при розгляді справи про прив лікуванні адвоката до дисциплінарної відповідальності або накладення на нього обов'язки "зв'язку підвищити свою кваліфікацію.
Необхідно звернути увагу на те, що до адвокатів, які не виконують обов'язки "Зв'язок по постійному поглиблення своїх знань і поліпшення професійної майстерності, ігнорують вимоги зазначеного Порядку, рішення КДКА про підвищення кваліфікації адвокатів, можуть бути застосовані заходи дисциплінарної відповідальності в порядку, передбаченому чинним законодавством про адвокатуру за порушення Правил адвокатської етики.
Фінансовий моніторинг діяльності адвоката
У зв'язку зі змінами, внесеними до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" від 18.05. 2010 г. (далі - Закон проти легалізації доходів), з 21 серпня 2010 р Адвокат визнаний суб'єктами первинного фінансового моніторингу. Раніше на сторінках періодичних видань неодноразово обговорювали доцільність цього кроку, висловлювали думки щодо колізії між фінансовим моніторингом і адвокатською таємницею. Однак, як то кажуть, після бійки руками не махають. Зміни прийняті, тому необхідно керуватися чинним законодавством.
17 червня 2011 ВККА своїм рішенням № VI / 6-230 затвердила Методичні рекомендації Вищої кваліфікаційної комісії адвокатури з деяких питань, які виникли в практиці адвокатів при застосуванні ними законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, при здійсненні нагляду за діяльністю адвокатів як суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
Цікаво, що адвокатське об "єднання не є суб'єктом первинного фінансового моніторингу. Разом суб'єктів" об'єктами, щодо яких Міністерство юстиції України може здійснювати нагляд на предмет дотримання вимог законодавства в сфері протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму, є адвокати при наявності наступних умов:
- Адвокат має чинне свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю та займається адвокатською діяльністю індивідуально або є членом адвокатського "єднання;
- Між адвокатом і клієнтом укладений договір про надання правової допомоги, зміст якої становить участь адвоката в підготовці і здійсненні угоди, передбаченого в ч. 1 ст. 8 Закону проти легалізації доходів, а саме щодо: купівлі-продажу нерухомості; управління активами клієнта, управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах; залучення коштів для утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності та управління ними; утворення юридичних осіб, забезпечення їх діяльності чи управління ними, а також купівлі-продажу юридичних осіб.
Чинне законодавство не встановлює умов про розмір грошової суми за такими договорами, тому такі операції можуть ставати предметом фінансового моніторингу незалежно від того, на яку суму вони заключаются.Предоставленіе інших видів юридичної допомоги, які не стосуються підготовки та укладення цих угод, зокрема консультування щодо виконання угод, зазначених у ст. 8 Закону проти легалізації доходів, складання відповідних документів, представлення інтересів в суді і в інших державних органах і т.д., не є підставою для виконання адвокатом обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Наявність підстав для виконання адвокатами обов'язків суб'єкта первинного фінансового моніторингу підтверджується виключно угодою про надання правової допомоги, укладеної між адвокатом і клієнтом, що передбачає в тому числі або виключно надання адвокатом правової допомоги у вигляді участі в підготовці та укладенні зазначених угод.
На адвокатів як суб'єктів первинного фінансового моніторингу покладаються такі основні обов'язки "Вимоги:
· Стати на облік в Державній службі фінансового моніторингу України після отримання ордера або іншого документа, що підтверджує його повноваження, або з моменту отримання доручення на вчинення певних дій за умови, що він бере участь в підготовці і здійсненні правочинів, визначених ч. 1 ст. 8 Закону проти легалізації доходів, однак не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з дати встановлення ділових відносин адвокатського "єднання з клієнтом. Для цього на адресу Держфінмоніторингу слід відправити поштове відправлення із заповненою формою обліку суб'єктів" об'єктів фінансового моніторингу (№ 1-ФМ) , яка розміщена на сайті Держфінмоніторингу www.sdfm.gov.ua;
· Здійснювати ідентифікацію клієнта і вивчати його фінансової діяльності в разі укладення з ним угоди про надання правової допомоги;
· Забезпечувати реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня з дати їх виявлення відповідно до Порядку постановки на облік суб'єктів "об'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та подання Держфінмоніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, затвердженого ого Постановою Кабінету Міністрів України від 25.08.2010 р № 747, і наказ Держфінмоніторингу "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення" від 26.08.2010 р № 148;
· Подавати до Держфінмоніторингу інформацію про здійснені операції і / або оформлених угод, якщо є підстави вважати, що вони є підозрілими або які можуть бути причетні до легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Одночасно, якщо до адвоката звертається особа, яка є в переліку осіб, причетних до тероризму, а такий перелік доводиться Держфінмоніторингом до всіх суб'єктів первинного фінансового моніторингу, інформація повинна подаватися адвокатом негайно.
За невиконання вимог законодавства про протидію легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, до адвоката можуть бути застосовані фінансові санкції, а за повторне аналогічне порушення протягом одного року Міністерство юстиції України (центр зайнятості) може ініціювати призупинення дії або анулювання свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю . За умисне ж порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму передбачається кримінальна відповідальність.
Отже, за часів реформ українського адвокату необхідно постійно тримати руку на пульсі законодавчих змін, щоб не пропустити важливі нововведення. Адже, як відомо, незнання закону не звільняє від відповідальності за його невиконання.

джерело